发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的依法采取监管

加强对投资者交易行为的合法合规性管理A证券业协会B期货公司
　　正确答案：B《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本。

对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行的
　　正确答案：BCD

根据金融期货投资者适当性制度关于综合评估中的投资经历投资者
　　A解析：投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为经历证明。

期货公司违反投资者适当性制度要求的应当根据业务规则和
　　正确答案：A，B解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行的
　　正确答案：BCD

在证券营销中应怎样贯彻投资者适当性制度
　　根据中证协《证券公司投资者适当性制度指引》2012年12月30日发布第十条证券公司根据了解的客户信息，可以将符合以下条件的客户划分为专业投资者：……四符合以下全部条件的自然人：1、金融类资产不低于500万元人民币；2、具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相。

金融期货投资者适当性制度实施办法规定期货公司会员可以为
　　正确答案：A，B，C，D解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他。

对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则试行的
　　正确答案：对解析：对违反本公约的会员，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒。

根据金融期货投资者适当性制度关于综合评估中的投资经历投资者
　　A解析：投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为经历证明。

根据证券期货投资者适当性管理办法下列不属于专业投资者的是
　　A解析：符合下列条件之一的是专业投资者：1经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、。银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生品等。【知识点】投资者适当性制度【考点】投资者分类【考查方向】原文条款【难易。