证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户
C
证券期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券期货投资咨询
D
下列说法正确的是Ⅰ禁止证券公司证券投资咨询机构对服务能力
D
单选投资顾问依据本公司或者其他证券公司证券投资咨询机构
B
证券公司证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务
参考答案:ABC
关于证券公司向客户推介金融产品的行为下列说法错误的是
D
证券公司证券投资咨询机构应当按照的原则与客户协商并书面约定
A,B,C
下列关于证券公司证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中
正确答案:D证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括:①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制;③证券公司。
证券投资顾问业务暂行规定的要求证券公司证券投资咨询机构
B
对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是
正确答案:ABCD掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P42。