证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知
正确答案:A解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证。
证券投资顾问业务暂行规定规定证券投资顾问向客户提供投资
B
根据证券投资顾问业务暂行规定以下对证券公司证券投资咨询
D
根据证券投资顾问业务暂行规定以下对证券公司证券投资咨询
D
证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构的人员
B
根据证券投资顾问业务暂行规定以下对证券公司证券投资咨询
C
组合型选择题根据证券投资顾问业务暂行规定证券投资顾问可以
B,
证券投资顾问业务暂行规定规定证券公司从事证券经纪业务附带
正确解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
证券公司证券投资咨询机构通过举办讲座报告会分析会等形式
正确答案:C【考点】掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节。
按照证券投资业务暂行规定经营机构从事证券投资顾问业务应当
B解析:按照《证券投资业务暂行规定》,经营机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。【知识点】证券投资顾问业务的有关规定【考点】基本原则【考查方向】原文条款【难度】中