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根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定自然人投资者

  • 孟平心孟平心
  • 投资
  • 2024-11-27 10:47:04
  • 256

根据投资者适当性制度规定自然人投资者申请开立股指期货交易编码
  C

股指期货投资者适当性制度规定自然人投资者申请开立股指期货交易
  正确答案:C

期货公司会员违反投资者适当性制度的中国金融期货交易所可以对其
  正确答案:ABCD根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第21条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员。

依据股指期货投资者适当性制度操作指引试行的规定在投资者
  正确答案:A,B,C,D解析:本题考查投资者金融类资产证明的形式,属于识记内容。选项A所述为《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第37条规定的内容;选项B、C、D所述为该操作指引第38条规定的内容。

依据金融期货投资者适当性制度实施办法的规定对存在或者可能
  正确答案:A,B,C,D解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂。

根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订的
  C

根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行的规定期货
  正确答案:ABCD

按照金融期货投资者适当性制度的要求期货公司在开户环节应当完成
  正确答案:A,B,C,D解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订≯第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资。

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订根据
  D解析:根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第一条:为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位以下简称会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,。

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订自起
  D