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对证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格

  • 花宝林花宝林
  • 投资
  • 2024-11-27 06:01:29
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申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括Ⅰ
  正确答案:B除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验。

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构需有名以上取得
  A

单选题同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构要求有名以上
  C

单选题同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构要求有名以上
  C

同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构要求有名以上取得证券
  C

从事期货投资咨询业务的人员应Ⅰ取得证券投资咨询从业资格Ⅱ
  C解析从事期货投资咨询业务的人员,必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后,方可从事期货投资咨询业务。

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构应当具有名以上
  A

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员必须具备A期货从业
  答案:A解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》十六条的规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构要求有名以上取得证券
  正确答案:B解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括Ⅰ
  D选项D符合题意:除了题中四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报。