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期货公司会员应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引制定本

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  • 投资
  • 2024-11-26 07:16:27
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期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括
  A,B,C,D解析:根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行》的第三条至第八条的相关条例。

期货公司会员严重违反投资者适当性制度的交易所可以向中国证监会
  正确解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节。

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的
  B解析:期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的
  B

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的
  B

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员交易
  D解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员中金
  A,B,C,D

期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度将股指
  正确答案:A略。

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的
  B

期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行义务
  A,B,C,D解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第十一条规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历,测试投资者的股指期货基础知识,审。